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11月2日下午，由河南省金融局和北京证券交易所指导，郑州市金融局和郑州高新区管委会主办，挂牌公司服务协会承办，申万宏源证券、银河证券、惠丰钻石协办的“企业上市成长营（第3期）”——备战北交所 把握新未来活动举行。

(资料图片仅供参考)

按照疫情防控要求，本次活动采取线上直播方式，来自省内各地市的上市后备企业、拟上市重点企业、专精特新企业的董监高及上市工作负责人等共计600余人参与了会议。

规范是上市的前提和基础

在培训环节，北交所北方基地副主任王春升为大家着重介绍了北交所的制度特色。

王春升表示，相比沪深交易所，北交所主要体现在对创新型中小企业各方面的包容性。除了房地产、教育类培训、金融类三类限制性行业外，其他行业几乎没有限制要求，规模也可大可小，另外也并非必须是专精特新企业才能上市。不过有一个前提是，企业必须要足够规范，这是基础要求。“很多企业上市不成功，不是栽在了财务指标上，而是规范上。”

据介绍，截至10月10日，北交所上市企业交易所审核、证监会注册、发行上市平均耗时分别为123天、18天、36天，整个流程下来在180天内。“之所以这么快，这与新三板的协同效应分不开，新三板企业经历过挂牌审查，加上挂牌之后的日常监管，再申报上市速度就会快很多。”王春升说到。

企业上市应避开哪些坑？

随后，银河证券投行八部的保代梁奋从实操方面分享了北交所上市企业硅烷科技这一经典案例。

梁奋强调，企业挂牌期间的差错更正在首次申报时要解决彻底，如果在审期间再进行差错更正，公司和中介机构都要受到处罚。

申万宏源证券华中业务部高级经理申郑海，则从北交所上市审核关注的要点问题及规范运作进行了分享，包括上市标准的适用、变更，研发投入指标，创新特征，财务信息披露质量，关联交易，客户集中度等北交所关注的问题，进行了详细解析。

企业上市的准备与关键步骤

最后分享环节，来自北交所上市企业-惠丰钻石的董秘王坤，从企业启动上市到成功挂牌的全流程环节及重点注意事项进行逐一分析，来自一线企业的经验和心得，让与会企业更能感同身受。

王坤提到，券商团队、现场保代的经验、现场工作人员的能力至关重要。如果会计师、律师之前刚好和券商有过合作，也将有助于提升工作效率。

企业在证监局备案之后到验收之前这个阶段要着手布局四项工作：募投项目、各种合规证明开具、客户走访（受疫情影响建议多小组、多方向、多区域开展合作进行）以及选举两名独立董事。

在此期间，三方机构会对公司三年一期的所有资料进行梳理、审计，其中主营业务的梳理尤为重要。后期上市之后各大媒体和机构都将引用这段话，因此主营业务的描述不但要简洁明了的体现公司特色，还要用通俗的语言反映出核心技术的先进性。

最后的交流环节，大家就上市公司子公司拆分上市，疫情影响业绩、董秘资格等问题与参会专家进行了提问和交流。

多平台赋能

助力企业“积聚”成长

郑州市金融局副局长李新锋在活动中表示，今年前三季度，郑州市新增4家上市公司、4家企业过会待发，分别占全省的40%和67%，提前超额完成全年省定5家的任务。“高新区多年来更是一直重视金融工作，特别在发展和利用多层次资本市场方面，通过‘七个一批、四个支持’等政策措施大力支持企业挂牌上市。”

据悉，作为活动主办方之一，一直以来，郑州高新区坚持一手抓创新能力提升，一手抓金融体系支撑。在创新能力提升方面，高新区目前已培育国家级专精特新小巨人企业23家，河南省级专精特新企业176家，专精特新企业集聚态势明晰。

在金融服务平台搭建方面，搭建了资本力量1+6系列活动平台，深交所河南基地、高新区挂牌公司服务协会、科技金融广场、中小企业指数平台等，并依托挂牌协会、深交所河南基地等建立了多层次、立体化企业上市挂牌培育体系，2019年以来助推捷安高科、天迈科技、百川畅银、千味央厨4家企业主板上市，累计形成了18家上市公司、78家新三板企业、764家四板企业、37家省重点、90家市重点上市后备企业的良好发展格局。今年还有两家企业即将挂牌上市。

未来郑州高新区将聚焦专精特新，深挖后备资源，强化政策引领，完善拟上市企业资源动态管理，持续推进资本与产业深度融合。